流程統(tǒng)一規(guī)范 業(yè)務(wù)協(xié)同高效
淮北礦業(yè)集團(tuán)強(qiáng)化合規(guī)管理提升治理能力
“變線下會(huì)審為線上會(huì)審，提高了合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。”“實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)信息、規(guī)章制度等資源的共享，為各單位搭建了流程統(tǒng)一規(guī)范、業(yè)務(wù)協(xié)同高效的工作平臺(tái)。”淮北礦業(yè)集團(tuán)合規(guī)管理信息化系統(tǒng)今年1月份投入使用以來(lái)，受到基層各單位的一致好評(píng)。
“企業(yè)合規(guī)建設(shè)既是‘緊箍咒’，也是‘護(hù)身符’，只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。”淮北礦業(yè)集團(tuán)法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人介紹，2023年以來(lái)，集團(tuán)合規(guī)管理體系逐步健全，先后出臺(tái)了合規(guī)管理辦法、合規(guī)審查實(shí)施細(xì)則、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告管理辦法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追責(zé)問(wèn)責(zé)辦法等制度。成立了合規(guī)委員會(huì)，配備了首席合規(guī)官，法律事務(wù)部更名為法律合規(guī)部。基層各單位明確了合規(guī)負(fù)責(zé)人，牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)配備了專、兼職合規(guī)管理人員，集團(tuán)合規(guī)管理人員隊(duì)伍總數(shù)達(dá)到了152人。
集團(tuán)持續(xù)加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)和運(yùn)行水平。“第一道防線”業(yè)務(wù)部門(mén)，把合規(guī)審查嵌入了日常經(jīng)營(yíng)管理決策流程，2024年集團(tuán)審查經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)達(dá)4335件。由“第二道防線”法律合規(guī)部牽頭，先后建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、報(bào)告等工作機(jī)制，有效發(fā)揮了統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、穿針引線的作用。“第三道防線”把合規(guī)要求納入監(jiān)督的重要內(nèi)容，紀(jì)委、審計(jì)部等部門(mén)通過(guò)強(qiáng)化追責(zé)問(wèn)責(zé)，進(jìn)一步突出了合規(guī)的嚴(yán)肅性和重要性。
2024年年初，集團(tuán)啟動(dòng)了合規(guī)管理信息化建設(shè)，“風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)”收錄戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)共844個(gè)；“規(guī)章制度數(shù)據(jù)庫(kù)”收錄法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等共2874件。
集團(tuán)各單位堅(jiān)持將合規(guī)管理作為高質(zhì)量發(fā)展的有力抓手。華塑股份針對(duì)化工行業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，聚焦公司治理、招標(biāo)采購(gòu)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等重點(diǎn)領(lǐng)域；聚焦流程優(yōu)化，推進(jìn)智能化、數(shù)字化建設(shè)，集成ERP、合同線上管理系統(tǒng)與合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)“合同審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、痕跡管理”閉環(huán)管理。2024年，該公司獲評(píng)“安徽省守合同重信用”3A 級(jí)企業(yè)。
桃園礦以“強(qiáng)基固本、防控風(fēng)險(xiǎn)”為核心，創(chuàng)新合規(guī)管理“四維工作法”，重點(diǎn)圍繞合規(guī)管理制度構(gòu)建、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)控制、文化建設(shè)四個(gè)維度發(fā)力，初步構(gòu)建了“制度管人、流程管事、文化潤(rùn)心”的合規(guī)管理格局。
“下一步，集團(tuán)將持續(xù)完善合規(guī)管理系統(tǒng)的功能設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)數(shù)據(jù)集成、運(yùn)行機(jī)制、教育培訓(xùn)等功能模塊的全面上線，提升數(shù)據(jù)共享和流程自動(dòng)化水平。”集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，“借助信息化系統(tǒng)，進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)管理體系向基層的延伸，促進(jìn)合規(guī)管理對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全覆蓋，不斷提升企業(yè)治理能力。”
（審核：李孟 責(zé)編：王宏杰）